2007年5月：兴业银行法律与合规部正式成立

2007年11月：兴业银行首先在总行层面开始全面合规管理体系项目建设

2008年5月：兴业银行全面合规管理系统正式上线运行

2008年6月：董事会审议通过、并在全行发布实施本行合规管理基本政策--《兴业银行合规管理制度》

2008年6月：上海分行、重庆分行完成全面合规管理体系项目推广

2008年11月：深圳、广州、成都、长沙、南昌、昆明、南宁等七家分行完成全面合规管理体系项目推广

2009年4月：西安、天津、郑州、济南、厦门、太原、合肥、青岛、大连、哈尔滨等十家分行完成全面合规管理体系项目推广

2009年3月：在深圳、上海、重庆等三家分行开展合规监测试点工作

2009年7月：赴财政部汇报我行全面合规管理体系建设与《企业内部控制基本规范》的实施事项

2009年8月：在成都召开全行反洗钱工作研讨会

2009年8月，杭州分行、南京分行、武汉分行、沈阳分行、宁波分行、乌鲁木齐分行等六家分行完成全面合规管理体系项目推广。

2009年11月，北京、福州、泉州、龙岩、莆田、漳州、宁德、三明、南平等八家分行完成全面合规管理体系项目推广。

2009年11月，本行2009年度合规监测经验交流会在重庆召开

2009年11月，本行2009年度合规监测经验交流会在重庆召开，本次会议邀请了银监会相关领导出席，共计25家分行参会。

2010年4月至今，在南京以及重庆分行开展内控合规管理体系试点建设工作。

2010年7月15日至16日，召开2010年反洗钱可疑交易分析专题研讨会。

2010年8月10日，反洗钱监测数据报送升级系统正式上线运行。

2010年9月开始，福建省范围内举办了由本行冠名、由人民银行福州中心支行主办的 “兴业杯”反洗钱知识宣传巡回赛。本行取得了优异成绩：

福州站比赛中，本行获得优秀组织奖，福州分行获得个人一等奖；

龙岩站比赛中，龙岩分行获得优秀组织奖；

漳州站比赛中，漳州分行获得优秀组织奖，个人第二名；

三明站比赛中，三明分行获得团体第一名，个人第二名；

南平站比赛中，南平分行获得团体第三名，个人第三名；

宁德站比赛中，宁德分行获得团体第一名，并包揽个人前三名；

泉州站比赛中，泉州分行获得团体第一名，个人第二名、第三名。

2010年10月起，本行将西安分行、济南分行纳入合规监测试点分行，至此，全辖开展合规监测试点的分行已增加至五家。

2011年1月26日，本行全面合规管理系统二期正式投入运行。

2011年3月14日至4月1日，本行法律与合规部分别于成都、宁波、深圳、太原、福州开展全行范围内分批次、分区块的全面合规管理系统（二期）集中培训，培训内容涵盖法律法规管理、法律事务管理、制度管理、体系文件管理、内部控制管理、合规风险管理、环境与社会风险管理等重要模块的运作操作内容。

2011年7月，本行法律与合规部根据分行实际业务需求分别对天津、厦门、青岛、长春、南平等分行开展全面合规管理系统（二期）的重点培训，培训内容涵盖合规风险管理、体系文件管理、法律事务管理、制度管理、环境与社会风险管理等重要模块的实际运用操作。

2011年9月17日，本行与中国人民银行福州中心支行联合举办2011年反洗钱工作研讨会，就如何统筹全国可疑资金监测要求、正确引导可疑资金监测重点、创新异常交易分析排查管理模式等问题进行深入的研究和探讨。

2011年11月，本行董事会审议通过并在全行发布实施本行内控管理基本制度——《兴业银行股份有限公司内部控制基本制度》。

2011年11月，本行在2011年“海西杯”反洗钱知识竞赛中荣获团体三等奖。

2011年7月至12月，本行在杭州分行开展内部控制实施试点项目，探索内控有效性及绩效性评价的创新实践，进一步提升本行内控合规管理水平，促进战略目标的实现。

2011年11月至12月，本行作为中国证监会2011年内控建设试点企业，按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，首次组织开展全行内部控制自我评估工作，保障经营目标的实现，促进本行可持续发展。