兴业银行自2007年11月启动全面合规管理体系项目建设，以制度梳理为切入点，围绕构建良规体系与建设一个合规管理信息平台这两大目标，通过业务流程的梳理与整合，积极建设一个同时包含操作、控制和合规管理要求的全面合规管理体系基础平台。

2008年8月，在完成总行层面、上海分行及重庆分行试点的基础上，兴业银行以“总体策划、分片推进、滚动实施、注重实效”为原则，在全辖范围内开展了全面合规管理体系建设推广工作。截至2009年11月末，本行已完成总行及三十四家分行的全面合规管理体系推广建设工作，在各分行初步搭建了合规管理体系框架，夯实了本行全面合规管理体系的基础。在完成全面合规管理体系推广后，兴业银行随之开展了合规管理体系更新维护机制建设，以保障全面合规管理体系建设的在全行的落地与有效运行。

为促进全面合规管理体系的有效落地，探索合规风险管理的最佳实践，自2009年3月起，兴业银行选择了上海分行、深圳分行和重庆分行开展了合规监测试点工作，依托全面合规风险管理IT系统平台，重点从以下几个方面探索构建合规管理的常态化工作机制：实施内外规的更新维护管理；收集并持续跟踪合规监测事件，及时识别、收集、分析分行在经营管理活动中的风险；定期进行风险评估和再评估，逐步构建以检查为基点，风险点评估与流程再造并重的合规管理框架；开展矩阵式合规报告，构建科学的合规管理报告机制，不断促进全面合规管理体系的协调、有序运行。

2010年10月，围绕进一步健全与优化合规风险管理常态化工作机制、不断提升合规管理与业务经营管理衔接的等合规管理要求，凸显合规管理实效，兴业银行将梳理各业务及管理流程，深化细化合规监测试点工作，整合现有资源，构建统一、科学的合规风险管理信息工作平台，明确为本行下一阶段合规体系建设有效落地与稳步运行的主线。

具体到合规监测试点工作方面，在原有三家试点分行的基础上，本行新增济南分行、西安分行为试点分行，不断扩大试点工作的示范效应。与此同时，进一步深化细化实化合规管理各项工作：建立合规风险数据库，为分行识别、监测和预警合规风险提供数据积累与支持；探索构建合规风险管理关键指标体系，重点关注风险事件的自查发现率、整改到位率、问题发现时效、合规风险矩阵分布、设计缺陷与执行缺陷分布等不同纬度；定期评估与重点评估相结合，有针对性地组织开展风险再识别与再评估；以规范分辖各类业务检查为契机，探索建立合规检查工作机制，充分发挥第一、二道防线在合规管理方面的职能；区分合规风险管理关注重点，不断完善矩阵式合规风险报告机制。