全面合规管理IT系统建设
为支持文件化的合规管理体系高效运转,为管理层实现全面合规风险管理非现场监管提供技术支持平台,使管理层能动态了解银行的合规风险管理水平,兴业银行开展了全面合规管理IT系统建设。2008年5月23日,全面合规管理系统正式上线,该系统包含九大功能模块:法律法规库、制度管理、体系文件管理、合规监测、合规评估、合规报告、岗责合规管理、个人功能、系统管理。作为一个同时包含操作、控制和合规日常管理的基础信息平台,全面合规管理系统为更好地识别和防范合规风险和本行可持续发展提供基础与保障。
2011年1月26日,全面合规管理系统(二期)正式上线投入运行。二期系统在进一步改进并优化原有相关模块功能的同时,新增法律事务管理、内控管理、环境和社会风险管理等模块,不断提升系统对信息数据的利用效率,以期实现:建立一个法律与合规管理的工作平台,实现法律与合规日常工作信息化;建立一个合规风险的监测、评估与再评估及报告平台,以有效控制合规风险;建立一个环境与社会风险流程化、规范化管理的平台,对适用赤道原则的项目融资的环境与社会风险进行系统地识别、评估和全过程控制;建立一个全行员工合规操作要求和相关管理知识的学习、培训平台,持续提升全行法律与合规风险管理水平和服务效率,为本行的全面合规管理提供有效的支持。