企业文化
2006年，兴业银行发布《兴业银行文化纲领》，构建兴业银行文化体系，以“一流银行、百年兴业”为企业愿景，“真诚服务，共同兴业”为企业使命，秉承“理性、创新、人本、共享”的兴业核心价值观，传承“务实、敬业、创业、团队”的企业精神，着力打造具有兴业特色的文化品牌，践行“为改革开放探索路子，为经济发展多作贡献”的初心使命，推动高质量发展做出应有贡献。
反腐败政策
本行始终坚持全面从严治行，构建派驻监督、监察监督与巡视巡察监督、审计监督贯通协同的监督体系，严格按照《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国监察法实施条例》等国家法律法规有关规定，持续健全廉洁风险防范和内部治理制度体系，积极培育廉洁金融文化，每半年召开专题会议听取从严治党、党风廉政建设和反腐败工作汇报。本行各级机构均设立纪律检查部门，紧盯“关键少数”和重点领域廉洁风险，将廉洁风险防范有机融入内部治理。
本行持续推动《兴业银行员工合规手册》《兴业银行员工异常交易行为管理办法》《兴业银行员工行为十三条禁令》《兴业银行案防工作管理办法》及重要岗位主要负面行为清单等规章制度的落地执行，明确禁止员工索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费以及行贿或参与利益输送、内幕交易等行为。
2022年，本行正式印发了《“清廉兴业”文化建设工作规划（2022-2024）》，明确了清廉文化建设目标，并组 织开展了清廉金融文化宣传月活动，通过组织员工参加廉政“微党课”、参观廉政教育基地、观看警示教育片、撰写书法作品等多种方式，激发员工清廉内生动力，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，营造风清气正政治生态。2025年，本行共开展反腐败、反商业贿赂政策培训546次，培训覆盖21.02万人次，覆盖率100%。
道德标准
本行制定《兴业银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员职业道德准则》，严格规范董事、监事和高级管理人员职业道德。
本行将员工职业操守和行为准则作为人力资源管理的重要内容，出台《兴业银行员工招聘管理办法》《兴业银行劳务派遣用工管理办法》《兴业银行外包人员风险管理办法》《员工全生命周期管理工作规范指引》《兴业银行员工异常行为管理办法》等多项制度，严把用人准入，加强人员管理。本行已开展员工异常行为管理审计调查，评估员工道德风险控制情况。
加强员工职业道德约束
◆ 制定印发《兴业银行员工行为十三条禁令》。梳理分析银行业金融案件与风险事件，从法律高度上阐释十三类员工严令禁止行为，涉及严禁员工参与收受贿赂、内幕交易、利益输送、非法集资、经商办企业等违法违规行为，明确了员工明令禁止的“高压线”。
◆ 组织全体员工（包含劳务派遣人员）签署《禁令知晓承诺书》。要求全体员工熟知并遵守禁令，并在新员工入职时，确保100%签署《禁令知晓承诺书》并作为劳动合同材料归档。
◆ 持续配套开展禁令宣贯学习活动。组织全行每位员工（包含劳务派遣人员）每年至少接受一次禁令警示教育，组织形式多样，包括专题培训学习、组织考试、张贴禁令、印制手册等方式，推动全行员工深入理解禁令的内涵、意义和要求，充分认识各类违纪违法违规行为的危害与后果，牢固树立员工合规守信意识。
强化合规文化与廉洁文化建设
董事会负责审议批准本行的合规政策及制度并监督合规政策的实施，对内部控制的健全性、合理性和有效性进行定期研究和评价，对合规管理的有效性承担最终责任。董事会下设风险合规与消费者权益保护委员会，负责评估本行合规管理有效性和合规文化建设水平， 督促解决本行合规管理和合规文化建设中存在的重大问题等。2025年，审议《2024年度反洗钱合规管理情况报告》《2024年度内部控制评价报告》《关于2024年度案件防控工作情况报告》《关于聘任孙雄鹏先生为首席合规官的议案》等议案。
高级管理层，设立总行内部控制委员会，是本行内部控制管理的议事机构，由分管行领导担任主任委员，2025年，修订《内部控制委员会工作程序》，优化委员会主要工作职责和决策规则。设立总行内部问责委员会，是全行违规问责工作的议事和决策机构，由分管行领导担任主任委员，2025年，召开专题会议审议重大事项问责方案，修订《内部问责委员会工作程序》，优化委员会主要工作职责。设立总行业务连续性管理委员会，2025年，审议业务连续性管理体系优化专项工作成果，以及业务连续性专项审计报告整改方案。
执行层，形成清晰的“三道防线”，各业务部门作为第一道防线，履行主体责任；合规管理部门作为第二道防线，统筹组织、协调和推动全行合规管理工作；审计部门作为独立的第三道防线，实施监督评价。确保合规决策、执行与监督的协同制衡与有效闭环。
本行持续加强廉洁纪律监督，综合运用“四种形态”，严格依规依纪依法，坚定稳妥查办违纪违法案件，不断强化自身建设，把部署落实化、理念具体化、碎片系统化、经验制度化、制度效能化，为高质量发展提供有力保障。本行紧盯“关键少数”和重点领域廉洁风险强化监督，将廉洁风险防范有机融入内部治理，开发巡视巡察整改监督系统，强化大数据和科技手段辅助办案，不断健全监督机制，完善监督制度体系，加强纪检干部综合业务培训，推动提升履职能力水平。
严守合规底线，诚信规范经营
兴业银行坚持“业务发展、合规先行”的理念，持续深化集团合规经营理念，以“法治兴业”落地执行为主线，不断健全风险与合规内控管理长效机制。本行及子公司均严格遵守国家法律法规及监管部门合规要求，聚焦重点业务领域管理，为业务高质量发展提供坚实保障。
|
合规内控相关的治理建设 |
本行董事会负责审议批准本行的合规政策并监督合规政策的实施，对内部控制的健全性、合理性和有效性进行定期研究和评价；董事会下设风险合规与消费者权益保护委员会，负责评估本行合规管理有效性和合规文化建设水平，督促解决本行合规管理和合规文化建设中存在的重大问题等；高级管理层对合规风险内部控制情况进行监督，落实反洗钱、反恐怖融资相关要求；督促经营决策、风险管理和内部控制中存在的问题及时得到整改。 |
|
合规制度建设 |
出台并实施《兴业银行员工合规手册》《兴业银行员工异常交易行为管理办法》《兴业银行员工行为十三条禁令》《兴业银行案防工作管理办法》《兴业银行外包人员风险管理办法》《兴业银行员工全生命周期管理工作规范指引》等制度文件，进一步完善合规内控管理体系。 |
强化合规治理
本行董事会负责审议批准本行的合规政策并监督合规政策的实施，对内部控制的健全性、合理性和有效性进行定期研究和评价；高级管理层对合规风险内部控制情况进行监督，落实反洗钱、反恐怖融资相关要求；督促经营决策、风险管理和内部控制中存在的问题及时得到整改。2025年12月19日，本行第十一届董事会召开第十二次会议，聘任孙雄鹏先生为首席合规官。孙雄鹏先生将在金融监管总局核准其首席合规官任职资格后履职。截至2026年一季度末，集团44家境内一级分行、相关子公司均按照监管要求配齐合规官、首席合规官。
商业道德与行为准则
本行在《兴业银行员工合规手册》《兴业银行员工行为十三条禁令》《重要岗位主要负面行为清单》《兴业银行员工异常行为管理办法》等制度文件中明确规定严禁员工触碰的违规行为、违反商业道德行为等，持续加强员工合规宣导与警示教育，增强员工合规意识，明晰商业道德的底线。
|
加强重点人员管理 |
强化实施《兴业银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员职业道德准则》，严格规范董事、监事和高级管理人员职业道德。报告期内，本行编制《基层经营机构负责人基础管理工作手册》《重要岗位主要负面行为清单》等，明确禁止性行为，为各岗位员工职业行为提供基础指引和规范要求。 |
|
员工异常行为排查 |
采取“线上+线下”相结合的方式，持续开展员工异常行为排查，推动辖内各机构持续强化员工异常行为管理，对违规人员进行严肃处理。采取“全面风险排查+专项治理+长效机制构建”模式，开展员工异常行为合规治理专项工作，结合监管关注重点及业务重点，梳理员工异常行为关键风险点。 |
|
员工行为内控考评 |
将员工行为管理情况纳入全行合规内控考评，其合规遵守情况与合规内控考评相挂钩，通过考评落地有效传导至各级机构；持续强化员工异常行为问责管理，“划红线、明底线”，持续增强违规问责主动性与积极性，充分发挥问责对于员工严重违规失职行为的惩戒震慑作用。 |
|
商业道德事项咨询 |
本行人力资源部、法律与合规部等作为员工异常行为的主要管理部门，在日常工作中为全体员工咨询、了解商业道德相关事项提供专业支持，并在员工全生命周期内持续开展合规宣导与警示教育，推行诚信与正直的职业操守和价值观念。本行审计部通过日常监管及机构审计项目对员工异常行为实施持续性的审计监督。 |