兴业银行对客衍生产品交易主协议

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兴业银行对客衍生产品交易风险揭示书

甲方在此确认：

Tips:请手工填写

（兴业银行已将上述风险及相关事宜充分揭示，我司确认已取得在兴业银行办理衍生交易产品的内部授权，已充分了解产品结构、合约的条款以及履行合约的责任，并已仔细阅读产品的完整法律文本，以及与产品挂钩的指数、收益率或其他参数的说明。已充分了解产品现金流分析、压力测试、在一定假设和置信度之下最差可能情况的模拟情景分析与最大现金流亏损以及该假设和置信度的合理性分析，对于上述风险及相关事项均已充分知悉，并愿承担相关风险。）

对客衍生交易产品适合度评估表及声明确认函

本类交易属于期权类或大宗商品类衍生品交易，非传统原生类金融业务，根据中国银保监会精神，为协助贵司进行风险分析、确认贵司真实需求背景之需，本行建议贵司在进行任何衍生产品交易之前，应确保完全了解相关产品结构、交易条款、功能特色、相关风险、费用和收费情况，并根据贵司的风险承受能力、财务目标、真实需求背景及财务状况资料进行操作。

1、产品偏好度：
本司偏好保本收益类产品本司偏好低风险无杠杆产品本司偏好高风险杠杆类产品

2、风险偏好度：
即使衍生产品回报相对较少，本司也不愿意承担任何波动。若衍生产品的回报相对稳定，本司愿意承担一些波动。本司愿意承担可观的波动，以取得潜在性的更高回报。

3、衍生产品交易经验：
本司没有衍生产品交易经验本司拥有一些衍生产品交易经验，但没有积极地进行套期保值本司拥有衍生产品交易经验，并且积极地向独立的财务顾问/衍生产品销售人员沟通本司拥有衍生产品交易经验，并且积极地管理套期保值方案

4、衍生产品交易经验：
少于10% 10%至25% 26%至50% 51%至75% 超过75%

5、通常情况下，一年内衍生产品平均亏损的最大容忍度：
0%至10%（含） 10%至20%（含） 20%至30%（含） 30%至40%（含）超过40%

6、意愿操作的产品期限与相关的基础资产或负债期限的平均偏差：
3个月以内 3至6个月之内 6至9月之内 9至1年之内超过1年

8、若贵公司拟与兴业银行成交汇率衍生品业务，需填写以下两个问题：
备注：若以下问题选择“是”，请提供证明材料（建议提供）

(1)贵公司是否遵循以“保值”而非“增值”为核心的汇率风险管理原则。
是否

(2)贵公司是否关注基于套保交易对基础资产汇兑损益的对冲效果，而非关注套保交易价格与到期即期汇率相比的损益。
是否

本公司承诺：
办理对客衍生产品交易具备真实需求背景，存在与衍生产品交易直接相关的基础资产或基础负债，且不存在与该需求背景相关且尚未结清的其他衍生产品交易敞口。
办理对客衍生产品交易的目的是为了规避市场风险的套期保值。
本公司确认上述产品适合度评估表的选择是本公司真实意思的表示，并认可本交易符合本公司的交易目标、预期和风险承受能力。同时，银行销售人员已以适当的方式向本公司明示其已通过内部资格认定。

对客衍生交易产品适合度评估表及声明确认函基础版

1、本类交易属于衍生品交易，非传统原生类金融业务，贵公司须具备一定的衍生品交易专业知识和相关投资经验，并对相关金融市场及其价格变化因素有足够了解，并能清楚认知相关交易风险。这是否适合贵公司的实际情况？
是否

2、在对本类交易充分了解前提下，贵公司须根据自身的财务状况，对自身的风险承受能力（特别是由于金融市场动荡导致最不理想情况下）进行有效评估并进行确认。这是否适合贵公司实际情况？
是否

3、衍生品交易的复杂程度和交易结构各有不同，对于本类交易的类型和特点，贵公司是否能够接受？
是否

4、对于交易决策，须经过贵公司决策机构或上级主管机构（如有）的确认，贵公司是否能有效办理相关手续？
是否

5、目前我行仅接受客户具有真实业务背景的避险类交易需求，即与本交易直接相关的基础资产或基础负债必须真实存在，且其项下不存在尚未结清的衍生产品交易敞口，我行杜绝客户借助本交易进行任何投机行为。这是否适合贵公司的交易目标？
是否

6、由于市场存在波动，贵公司如果由于主动或被动的原因提前终止衍生交易，可能需承担一定的交易成本。这是否适合贵公司的实际情况？
是否

7、在交易存续期内，贵公司必须始终具备完全的履约意愿和履约能力，以完成各自的一系列资金交付义务。这是否适合贵公司的实际情况？
是否

9、若贵公司拟与兴业银行成交汇率衍生品业务，需填写以下两个问题：
备注：若以下问题选择“是”，请提供证明材料（建议提供）

(1)贵公司是否遵循以“保值”而非“增值”为核心的汇率风险管理原则。是否

(2)贵公司是否关注基于套保交易对基础资产汇兑损益的对冲效果，而非关注套保交易价格与到期即期汇率相比的损益。是否

本公司承诺：
本公司办理对客衍生产品交易具备真实需求背景，存在与衍生产品交易直接相关的基础资产或基础负债，且不存在与该需求背景相关且尚未结清的其他衍生产品交易敞口。
本公司办理对客衍生产品交易的目的是为了规避市场风险的套期保值。
本公司确认上述产品适合度评估表的选择是本公司真实意思的表示，并认可本交易符合本公司的交易目标、预期和风险承受能力。同时，银行销售人员已以适当的方式向本公司明示其已通过内部资格认定。

对客汇率产品适合度评估表及声明确认函

1、对客汇率产品交易为非传统原生类金融业务，贵公司须具备一定的汇率产品交易专业知识和相关投资经验，并对相关金融市场及其价格变化因素有足够了解，并能清楚认知相关交易风险。这是否适合贵公司的实际情况？
是否

3、汇率产品交易的复杂程度和交易结构各有不同，对于本类交易的类型和特点，贵公司是否能够接受？
是否

4、对于交易决策，须经过贵公司决策机构或上级主管机构（如有）的确认，贵公司是否能有效办理相关手续？
是否

5、目前我行仅接受客户具有真实业务背景的避险类交易需求，即与本交易直接相关的基础资产或基础负债必须真实存在，且其项下不存在尚未结清的汇率产品交易敞口，我行杜绝客户借助本交易进行任何投机行为。这是否适合贵公司的交易目标？
是否

6、由于市场存在波动，贵公司如果由于主动或被动的原因提前终止存续交易，可能需承担一定的交易成本。这是否适合贵公司的实际情况？
是否

7、在交易存续期内，贵公司必须始终具备完全的履约意愿和履约能力，以完成各自的一系列资金交付义务。这是否适合贵公司的实际情况？
是否

9、因贵公司拟与兴业银行成交汇率产品业务，需填写以下两个问题：
备注：若以下问题选择“是”，请提供证明材料（建议提供）

(1)贵公司是否遵循以“保值”而非“增值”为核心的汇率风险管理原则。是否

(2)贵公司是否关注基于套保交易对基础资产汇兑损益的对冲效果，而非关注套保交易价格与到期即期汇率相比的损益。是否

本公司承诺：
本公司办理对客汇率产品交易具备真实需求背景，存在与衍生产品交易直接相关的基础资产或基础负债，且不存在与该需求背景相关且未结清的其他汇率敞口。
本公司办理对客汇率产品交易的目的是为了规避市场风险的套期保值。
本公司确认上述产品适合度评估表的选择是本公司真实意思的表示，并认可本交易符合本公司的交易目标、预期和风险承受能力。同时，银行销售人员已以适当的方式向本公司明示其已通过内部资格认定。

企业遵守风险中性声明函

对于与贵行开展的外汇衍生品交易（包括所有存续交易与新增交易），本公司声明:
基于风险中性原则，建立内部汇率风险管理制度，并按照相关制度开展交易。基于风险中性原则，开展汇率风险管理与相关交易。

兴业银行对客衍生产品交易主协议

兴业银行对客衍生产品交易风险揭示书

兴业银行对客汇率产品交易风险揭示书

兴业银行对客利率产品交易风险揭示书

对客衍生交易产品适合度评估表及声明确认函

对客衍生交易产品适合度评估表及声明确认函基础版

对客汇率产品适合度评估表及声明确认函

企业遵守风险中性声明函